為中小投資者撐起保護(hù)傘——西安中院民商事審判機(jī)制改革探索綜述
建立西北首家中級人民法院證券期貨糾紛訴調(diào)對接合作機(jī)制，暢通專業(yè)調(diào)解與案件審判工作的有效銜接；
建立示范判決機(jī)制，探索促進(jìn)適法統(tǒng)一，提升審判質(zhì)效，并首次在審判實踐中適用示范判決機(jī)制審理案件；
建立全省首個規(guī)范訴訟與仲裁機(jī)構(gòu)之間銜接工作機(jī)制，為民商事主體提供訴訟、仲裁、調(diào)解一站式服務(wù)……
一項又一項機(jī)制的建立，讓西安市中級人民法院民事審判第四庭邁出特色創(chuàng)新路。他們堅持以“法治是最好的營商環(huán)境”為理念，將優(yōu)化法治營商環(huán)境融入審理的每一個具體案件當(dāng)中。
“及時、充分、有效地保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，是優(yōu)化營商環(huán)境的法治之義。”9月28日，在西安中院民四庭，記者見到了該庭庭長張亞鳳。在她看來，積極探索新模式、新方法，開啟有效保護(hù)中小投資者的大門和司法救濟(jì)的新渠道，是激發(fā)市場活力，也是接軌國際商事制度，營造法治化、市場化、國際化營商環(huán)境的重要舉措。據(jù)了解，西安中院民四庭負(fù)責(zé)的保護(hù)中小投資者指標(biāo)，在2020年中國營商環(huán)境評價中位列優(yōu)異等次，進(jìn)入全國城市二十強(qiáng)。
專業(yè)調(diào)解?訴調(diào)對接更便捷
西安中院民四庭是以審理公司類型糾紛，建設(shè)工程糾紛，證券、期貨、保險、票據(jù)、保險等金融類糾紛，申請撤銷仲裁裁決糾紛的專業(yè)民商事審判庭。
5月8日，該庭經(jīng)過與中國證券監(jiān)督管理委員會陜西監(jiān)管局、保護(hù)中小投資者專業(yè)機(jī)構(gòu)中證資本市場法律服務(wù)中心的積極對接，共同簽署了《陜西轄區(qū)證券期貨糾紛訴調(diào)對接合作協(xié)議》。該協(xié)議細(xì)化了訴調(diào)對接的具體工作流程和對接方式，對證券期貨糾紛案件的審理，以訴前委派、訴中委托或邀請等形式委托中證法律服務(wù)中心進(jìn)行調(diào)解，充分發(fā)揮中證法律服務(wù)中心在資本市場的專業(yè)優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，實現(xiàn)在糾紛化解鏈條的前端充分引導(dǎo)以調(diào)解方式解決證券期貨的矛盾糾紛。該協(xié)議成為西北地區(qū)首家中級人民法院與證券監(jiān)管部門、保護(hù)中小投資者專業(yè)機(jī)構(gòu)達(dá)成的書面協(xié)議，為中小投資者建立了便利、快捷、高效的綠色訴訟通道，有力地推動了陜西省對中小投資者的司法保護(hù)。這項工作，被國家發(fā)改委認(rèn)為是改革舉措特色鮮明、亮點(diǎn)突出、操作性強(qiáng)的工作，并入選《優(yōu)化營商環(huán)境百問百答》典型案例，向全國推廣。
先審先判?促進(jìn)適法統(tǒng)一
隨著證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券市場信息披露違法違規(guī)行為的打擊力度不斷加大，中小投資者的維權(quán)意識不斷增強(qiáng)，證券群體性糾紛訴訟大幅激增。2020年以來，西安中院民四庭先后受理了近千件涉及多家上市公司的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件，涉及投資者人數(shù)眾多。
為妥善化解此類糾紛，保護(hù)中小投資者合法利益，遏制打擊上市公司嚴(yán)重?fù)p害廣大中小投資者的證券虛假陳述行為，2021年，西安中院民四庭發(fā)布實施《西安市中級人民法院關(guān)于處理群體性證券糾紛示范判決機(jī)制的意見》，采用示范判決機(jī)制審理群體性證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件，為打造“專業(yè)調(diào)解＋示范判決＋司法確認(rèn)”的三位一體全方位、全鏈條的糾紛多元化解合作框架奠定了基礎(chǔ)。
“在處理群體性證券糾紛中，選取具有代表性的案件先行審理、先行判決，通過發(fā)揮示范案件的引領(lǐng)作用，可妥善化解其他平行案件。示范判決機(jī)制的構(gòu)建，可以促進(jìn)適法統(tǒng)一，提升審判效率，實現(xiàn)矛盾快速化解，節(jié)約司法資源，降低訴訟成本?！蔽靼仓性好袼耐ジ蓖ラL張鵬表示。
通力協(xié)作?形成解紛合力
隨著民商事糾紛案件數(shù)量的增加，申請西安中院仲裁司法審查案件的數(shù)量也在逐年遞增。西安中院民四庭在對2018年至2020年期間受理的仲裁司法審查案件梳理、分析、總結(jié)的基礎(chǔ)上提出了建立訴訟與仲裁銜接機(jī)制、完善司法監(jiān)督的建議。
5月11日，西安中院與西安仲裁委員會正式簽署了《關(guān)于建立訴訟與仲裁銜接工作機(jī)制的意見》，該意見是全省首個規(guī)范法院與仲裁機(jī)構(gòu)之間銜接工作機(jī)制的意見，不僅為西安市內(nèi)民商事主體提供訴訟、仲裁、調(diào)解一站式服務(wù)，而且為健全完善多元化糾紛解決方式，形成多元化解決糾紛的合力，優(yōu)化西安市營商環(huán)境提供了良好的法治保障。《意見》主要包括強(qiáng)化溝通協(xié)調(diào)、推進(jìn)信息共享、加強(qiáng)訴源治理、強(qiáng)化司法監(jiān)督，力求從源頭上控制訴訟增量、減少訴訟總量，努力維護(hù)社會和諧穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會健康發(fā)展。
在審判機(jī)制改革創(chuàng)新征程中，西安中院民四庭審理了一批典型案件。其中，吳小秦訴陜西廣電網(wǎng)絡(luò)傳媒（集團(tuán)）股份有限公司捆綁交易糾紛案、宋文軍訴西安市大華餐飲有限公司股東資格確認(rèn)糾紛案，先后被最高人民法院評為第79號和第96號指導(dǎo)性案例。陜西西安西電變壓器有限責(zé)任公司與鶴壁國龍物流有限公司承攬合同糾紛案，入選最高人民法院推進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展典型案例。中山久豐股權(quán)投資中心訴王小軍等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案，陜西博鑫體育文化傳播有限公司訴陳龍、任雙成請求變更公司登記糾紛案，先后入選西安市法院優(yōu)化營商環(huán)境法治建設(shè)十大典型案件。西安東陽食品有限責(zé)任公司訴西安凱新商貿(mào)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案，被陜西省委政法委評為2020年全省優(yōu)秀案件。西安中院民四庭法官撰寫的涉及保護(hù)中小投資者的法律文書，先后被最高人民法院、陜西省高級人民法院評為優(yōu)秀裁判文書。?
（記者?劉鴦）
