為依法、公正、高效化解證券期貨糾紛，保護投資者合法權(quán)益，促進資本市場和諧健康發(fā)展，11月30日，最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的意見》（以下簡稱《意見》）。
為依法、公正、高效化解證券期貨糾紛，保護投資者合法權(quán)益，促進資本市場和諧健康發(fā)展，11月30日，最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的意見》（以下簡稱《意見》）。
據(jù)悉，自2016年最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》以來，試點地區(qū)人民法院與證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、試點調(diào)解組織加強協(xié)調(diào)聯(lián)動，充分發(fā)揮糾紛多元化解機制作用，取得積極成效。為貫徹中央及有關(guān)部門意見，最高人民法院和中國證券監(jiān)督管理委員會在總結(jié)試點工作經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，決定在全國聯(lián)合開展證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)工作。
《意見》對證券期貨糾紛多元化解機制范圍、調(diào)解協(xié)議的司法確認制度作出規(guī)定，指出自然人、法人和非法人組織之間因證券、期貨、基金等資本市場投資業(yè)務(wù)產(chǎn)生的合同和侵權(quán)責任糾紛，均可納入調(diào)解范圍。證券期貨監(jiān)管機構(gòu)、調(diào)解組織的非訴訟調(diào)解、先行賠付等，均可與司法訴訟對接。經(jīng)調(diào)解組織主持調(diào)解達成的調(diào)解協(xié)議，具有民事合同性質(zhì)，經(jīng)調(diào)解員和調(diào)解組織簽字蓋章后，當事人可以申請有管轄權(quán)的人民法院確認其效力。
《意見》對健全訴調(diào)對接工作機制提出明確要求，強調(diào)要落實委派調(diào)解或者委托調(diào)解機制，建立示范判決機制。人民法院在受理和審理證券期貨糾紛的過程中，應(yīng)當依法充分行使釋明權(quán)，經(jīng)雙方當事人同意，采取立案前委派、立案后委托、訴中邀請等方式，引導當事人通過調(diào)解組織解決糾紛。證券期貨監(jiān)管機構(gòu)在清理處置大規(guī)模群體性糾紛的過程中，可以將涉及投資者權(quán)利保護的相關(guān)事宜委托調(diào)解組織進行集中調(diào)解。對虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為引發(fā)的民事賠償群體性糾紛，需要人民法院通過司法判決宣示法律規(guī)則、統(tǒng)一法律適用的，受訴人民法院可選取在事實認定、法律適用上具有代表性的若干個案作為示范案件，先行審理并及時作出判決；通過示范判決所確立的事實認定和法律適用標準，引導其他當事人通過證券期貨糾紛多元化解機制解決糾紛，降低投資者維權(quán)成本，提高矛盾化解效率。
《意見》強調(diào)，要強化糾紛多元化解機制保障落實。要加大對多元化解機制的監(jiān)管支持力度。投資者申請采用調(diào)解方式解決糾紛的，證券期貨市場經(jīng)營主體應(yīng)當積極參與調(diào)解，配合人民法院、調(diào)解組織查明事實。對于證券期貨市場經(jīng)營主體無正當理由拒不履行已達成的調(diào)解協(xié)議的，證券期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當依法記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。要加強執(zhí)法聯(lián)動，嚴厲打擊損害投資者合法權(quán)益的行為。人民法院和證券期貨監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當充分發(fā)揮各自職能優(yōu)勢，對損毀證據(jù)、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等可能損害投資者合法權(quán)益的行為，依法及時采取保全措施。對工作中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為，及時予以查處；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)司法機關(guān)處理。（記者 孫航）
